【以案釋法】國(guó)家工作人員“牽線搭橋”如何定性
實(shí)踐中，有的國(guó)有公司中的國(guó)家工作人員借助本人職務(wù)所獲的信息或結(jié)識(shí)的“人脈”，在不同主體之間“牽線搭橋”，雙方合作成功后，收受一方給予的“介紹費(fèi)”，由于在此過程中，職權(quán)作用發(fā)揮比較隱蔽，與利用信息差居中斡旋行為相互交織，行為性質(zhì)究竟屬于受賄還是違規(guī)從事有償中介活動(dòng)，存在不同認(rèn)識(shí)。筆者結(jié)合具體案例，對(duì)上述問題進(jìn)行探討，為此類案件的認(rèn)定提供借鑒。
【關(guān)鍵詞】
牽線搭橋 介紹費(fèi) 職權(quán)作用 受賄
【案例簡(jiǎn)介】
案例一：甲系某國(guó)有公司總經(jīng)理，A為該國(guó)有公司的下屬投資公司（以下簡(jiǎn)稱A公司），A公司負(fù)責(zé)人乙多次找到甲，表示A公司資金充足，請(qǐng)幫助介紹優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目。丙系B私營(yíng)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱B公司）負(fù)責(zé)人，因經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大有融資需求，甲獲悉后，將丙介紹給乙。后經(jīng)過談判，A公司與B公司合作成功，最終項(xiàng)目完成后雙方均獲得巨額收益。在此過程中，甲沒有任何向乙打招呼、對(duì)雙方合作施加影響的行為。事后，丙為感謝甲為其介紹A公司融資，依據(jù)其內(nèi)部慣例送給甲100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”，甲收下。
案例二：丁系C國(guó)有投資公司（以下簡(jiǎn)稱C公司）副總經(jīng)理，戊是D國(guó)有投資公司（以下簡(jiǎn)稱D公司）副總經(jīng)理，二人因工作相識(shí)。私營(yíng)企業(yè)主戌因企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難找到丁，希望能從C公司獲得資金，丁表示戌公司經(jīng)營(yíng)狀況較差，C公司審批較嚴(yán)格，便將戌引薦給戊，并讓戊多照顧戌。戊在明知戌公司經(jīng)營(yíng)狀況較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的情況下，考慮到D公司經(jīng)常需要C公司的支持，于是給下屬打招呼，違規(guī)幫助戌公司順利獲得資金。為了感謝丁，戌送給丁100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”，丁收下。
案例三：庚系某國(guó)有公司總經(jīng)理，辛系庚所在公司的供應(yīng)商，癸系庚的朋友、私營(yíng)企業(yè)主。辛獲得一個(gè)稀缺的投資項(xiàng)目需要引入投資，癸聽說(shuō)后找到辛，希望能夠與其合作，辛認(rèn)為癸公司規(guī)模有限、資金不夠充足，予以拒絕。后癸請(qǐng)托庚給辛打招呼，辛考慮到大量業(yè)務(wù)需要庚提供幫助，于是同意給癸1000萬(wàn)元投資份額并按市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)，后雙方均獲得預(yù)期收益。事后，為感謝庚，癸送給庚100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”。
【罪名剖析】
案例一中，雖然表面上看，甲的行為屬于在A公司和B公司之間的“牽線搭橋”，職權(quán)似乎未發(fā)揮作用，但考慮到甲是A公司的直接領(lǐng)導(dǎo)，“牽線搭橋”行為屬于履職行為，事后據(jù)此收受丙100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”，符合事后受賄的特征，構(gòu)成受賄罪。案例二中，丁雖然沒有利用本人職權(quán)為戌融資提供幫助，但通過其他國(guó)家工作人員戊的職權(quán)，為戌謀取了不正當(dāng)利益，符合斡旋受賄的特征，丁收受戌100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”構(gòu)成受賄罪。案例三中，庚利用本人對(duì)供應(yīng)商辛的管理制約權(quán)，為癸獲得稀缺項(xiàng)目的投資份額提供幫助，本質(zhì)上不屬于居中牽線搭橋，而是利用職務(wù)便利為癸謀利行為，庚收受癸100萬(wàn)元“介紹費(fèi)”構(gòu)成受賄罪。
【難點(diǎn)辨析】
一、甲在下屬單位與合作方之間“牽線搭橋”行為屬于履職行為，事后據(jù)此收受“介紹費(fèi)”應(yīng)認(rèn)定為受賄
對(duì)于案例一，有觀點(diǎn)認(rèn)為，A公司系投資公司，有大量資金需要投資以賺取利潤(rùn)，B公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要融資，雙方分別具有投資與融資需求。甲介紹乙、丙相識(shí)，經(jīng)過談判后雙方合作成功，且最終均獲得收益，整個(gè)過程基于自愿和公平原則，甲的職務(wù)沒有產(chǎn)生任何影響，因此，甲沒有利用職務(wù)便利為丙謀取利益的行為，其獲得的“介紹費(fèi)”源自市場(chǎng)不同主體之間投資需求與融資需求的信息差，甲的行為屬于紀(jì)律處分條例規(guī)定的“從事有償中介活動(dòng)”，應(yīng)認(rèn)定為違反廉潔紀(jì)律。筆者不同意該觀點(diǎn)。
隨著相關(guān)司法解釋的相繼出臺(tái)，受賄罪“為他人謀取利益”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也逐漸完善。根據(jù)2016年“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，國(guó)家工作人員實(shí)際或承諾為他人謀取利益，或明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)，或履職時(shí)未被請(qǐng)托、但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物的，均屬于為他人謀取利益。上述司法解釋進(jìn)一步明確了受賄罪謀利要件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由謀利行為需客觀存在、對(duì)公權(quán)力產(chǎn)生實(shí)質(zhì)侵害，擴(kuò)展到只要收受財(cái)物與行為人職務(wù)相關(guān)、對(duì)職務(wù)廉潔性產(chǎn)生侵害危險(xiǎn)即可。實(shí)踐中，有的國(guó)家工作人員履職時(shí)沒有接受行賄人請(qǐng)托，或雖接受請(qǐng)托但沒有實(shí)施任何利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益的行為，只是依托本人職權(quán)“順?biāo)浦邸保屝匈V人產(chǎn)生一種被幫助的錯(cuò)覺，事后據(jù)此收受請(qǐng)托人財(cái)物，此類情形均被認(rèn)定已經(jīng)侵犯了職務(wù)的廉潔性，構(gòu)成受賄犯罪。在“牽線搭橋”類案件中，若國(guó)家工作人員是被“牽線搭橋”一方所在單位的領(lǐng)導(dǎo)，由于為本單位介紹業(yè)務(wù)、謀取利益是職責(zé)所在，其“牽線搭橋”行為當(dāng)然屬于本人履行職務(wù)行為，基于上述司法解釋精神，無(wú)論其是否實(shí)施了利用職權(quán)促進(jìn)雙方順利合作的行為，也無(wú)論是事前或事后，只要據(jù)此收受了另一合作方的財(cái)物，均應(yīng)被認(rèn)定為受賄。
具體在案例一中，甲是A公司的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，幫助A公司解決困難、推薦客戶、提高業(yè)績(jī)，是甲應(yīng)有的職務(wù)行為。甲引薦B公司與A公司合作成功，讓雙方獲利，是一種履職行為，在幫助A公司獲利的同時(shí)，客觀上也幫助B公司謀取了利益，甲事后基于該履職行為收受丙給予的“介紹費(fèi)”，整個(gè)行為符合上述司法解釋中“履職時(shí)未被請(qǐng)托，但事后基于該履職事由收受他人財(cái)物”的情形，且在主觀上，甲能夠認(rèn)識(shí)到“介紹費(fèi)”與此前本人“牽線搭橋”行為的對(duì)價(jià)關(guān)系，因此應(yīng)認(rèn)定甲構(gòu)成受賄犯罪。
二、丁在其他國(guó)家工作人員所在單位與合作方之間“牽線搭橋”行為，符合斡旋受賄要件
根據(jù)刑法第三百八十八條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的，以受賄論處。此種情形被稱為斡旋受賄。
斡旋受賄的前提，是國(guó)家工作人員通過其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益。對(duì)于國(guó)家工作人員通過其他國(guó)家工作人員，間接實(shí)施“牽線搭橋”的案件，要重點(diǎn)分析在“牽線搭橋”過程中，國(guó)家工作人員的公權(quán)力是否發(fā)揮了作用，雙方最終合作成功，是否屬于為一方謀取了不正當(dāng)利益。若國(guó)家工作人員實(shí)施的是真實(shí)的、純粹的居中牽線搭橋行為，本身的職權(quán)及其他國(guó)家工作人員的職權(quán)，均沒有對(duì)合作產(chǎn)生任何影響，雙方的合作完全是基于公平、自愿原則，實(shí)現(xiàn)共贏結(jié)果，則很難被認(rèn)定為謀取不正當(dāng)利益，不符合斡旋受賄的構(gòu)成要件。但若相關(guān)行為是打著牽線搭橋的名義，實(shí)質(zhì)是利用本人職權(quán)或地位，通過給其他國(guó)家工作人員打招呼，為請(qǐng)托人謀取了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等不正當(dāng)利益，則行為已經(jīng)超越了居中牽線的程度，本質(zhì)上屬于刑法第三百八十八條規(guī)定的情形，應(yīng)認(rèn)定為受賄犯罪。案例二就屬于此種情況。
案例二中，丁與戊均為國(guó)有投資公司副總經(jīng)理，根據(jù)《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》，“刑法第三百八十八條規(guī)定的‘利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件’，是指行為人與被其利用的國(guó)家工作人員之間在職務(wù)上雖然沒有隸屬、制約關(guān)系，但是行為人利用了本人職權(quán)或者地位產(chǎn)生的影響和一定的工作聯(lián)系，如單位內(nèi)不同部門的國(guó)家工作人員之間、上下級(jí)單位沒有職務(wù)上隸屬、制約關(guān)系的國(guó)家工作人員之間、有工作聯(lián)系的不同單位的國(guó)家工作人員之間等”。丁與戊屬于“有工作聯(lián)系的不同單位的國(guó)家工作人員之間”的關(guān)系。丁在明知戌公司經(jīng)營(yíng)狀況較差的情況下，仍給戊打招呼，通過戊的職務(wù)，幫助戌公司順利獲得資金。戊在明知戌公司經(jīng)營(yíng)狀況較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的情況下，考慮到D公司經(jīng)常需要C公司的支持，于是違規(guī)幫助戌公司順利獲得資金。在此過程中，丁依托本人身份地位，通過戊的職務(wù)對(duì)戌公司獲得資金的作用十分明顯，居中傳遞信息的屬性較弱，公權(quán)力的影響突出，且謀取利益的不正當(dāng)性明顯，根據(jù)刑法第三百八十八條的規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定丁構(gòu)成受賄。
三、庚在本人職務(wù)有影響制約關(guān)系的合作方之間“牽線搭橋”，職權(quán)作用發(fā)揮明顯，屬于為他人謀利行為
若被“牽線搭橋”的一方，并非國(guó)家工作人員所在單位或其他國(guó)家工作人員所在單位，而是國(guó)家工作人員的管理服務(wù)對(duì)象或職權(quán)能夠產(chǎn)生足夠制約或影響的其他對(duì)象，實(shí)踐中多為私營(yíng)企業(yè)主，此時(shí)應(yīng)根據(jù)具體案情，分析雙方合作是否完全基于公平自愿，國(guó)家工作人員的職權(quán)在雙方合作中是否起到作用，進(jìn)而確定行為性質(zhì)。
若合作雙方中，一方處于明顯優(yōu)勢(shì)地位，并無(wú)強(qiáng)烈合作需求，或雙方合作條款顯失公平，國(guó)家工作人員的職權(quán)對(duì)合作成功起到明顯作用，則應(yīng)認(rèn)定國(guó)家工作人員為另一方謀取利益，進(jìn)而認(rèn)定構(gòu)成受賄犯罪。比如案例三，表面上看，辛與癸分別有投資與融資需求，庚從中“牽線搭橋”獲得“介紹費(fèi)”，似乎屬于違規(guī)從事有償中介活動(dòng)行為，但實(shí)則并非如此。由于辛投資項(xiàng)目的稀缺性以及癸公司規(guī)模的有限性，辛最初并不愿意引入癸公司投資，在庚介入后，辛才同意給癸1000萬(wàn)元投資份額。辛與癸的合作，并非完全基于雙方自愿和絕對(duì)的公平原則，庚的職權(quán)作用發(fā)揮較為明顯，屬于利用本人對(duì)管理服務(wù)對(duì)象辛的制約權(quán)為癸謀取利益的行為，庚據(jù)此收受癸的“介紹費(fèi)”，應(yīng)認(rèn)定為受賄犯罪。
四、判斷行為性質(zhì)的幾個(gè)考量因素
如上文所述，對(duì)于被“牽線搭橋”的一方，若不屬于國(guó)家工作人員本人單位或下屬單位，判斷是否構(gòu)成受賄的關(guān)鍵，在于國(guó)家工作人員職權(quán)在其中是否發(fā)揮了明顯作用，具體可從以下幾個(gè)方面予以考量。
一是雙方的合作是否基于自愿。比如，國(guó)家工作人員曾為某請(qǐng)托人提供過幫助，后給該請(qǐng)托人介紹了一個(gè)投資項(xiàng)目，請(qǐng)托人經(jīng)過考察后，并不看好該項(xiàng)目，在主觀上不愿意投資，但考慮到國(guó)家工作人員的職務(wù)影響，最終勉強(qiáng)同意投資，此時(shí)公權(quán)力的介入比較明顯，若國(guó)家工作人員從項(xiàng)目方收受好處費(fèi)，則可認(rèn)定為受賄犯罪。
二是合作是否完全公平公正，符合市場(chǎng)通行做法。比如，在國(guó)家工作人員的“引薦”下，資金方借給融資方巨額錢款，但利率明顯低于民間借貸水平，且沒有要求提供充足的抵押物，此種情形下，國(guó)家工作人員職權(quán)對(duì)雙方“不平等”合作的介入較為明顯，行為居間中介的成分更低。
三是國(guó)家工作人員職權(quán)對(duì)合作方的制約影響大小。國(guó)家工作人員的職權(quán)與合作方的關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，對(duì)合作方的制約影響力越大，則公權(quán)力介入的可能性越大。比如，監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人，給管理服務(wù)對(duì)象介紹客戶，并收受客戶給予的“介紹費(fèi)”，此種情形下，考慮到監(jiān)管部門與管理服務(wù)對(duì)象的特殊關(guān)系，公權(quán)力介入的可能性很大。
必須注意的是，實(shí)踐中國(guó)家工作人員“牽線搭橋”的情形十分復(fù)雜，有時(shí)被“牽線搭橋”的雙方之所以能夠合作成功，既是基于市場(chǎng)因素，追求合作共贏的結(jié)果，又有照顧國(guó)家工作人員身份面子的成分，與國(guó)家工作人員的地位、身份、職務(wù)無(wú)法徹底脫離干系，但又不存在必然絕對(duì)的因果關(guān)系，對(duì)此，在認(rèn)定國(guó)家工作人員收受一方“介紹費(fèi)”行為性質(zhì)時(shí)，不能簡(jiǎn)單、機(jī)械地以“只要收錢均構(gòu)成受賄”或“只要有牽線性質(zhì)均屬于違紀(jì)”一概而論，必須結(jié)合具體案情，綜合主客觀因素進(jìn)行分析判斷，確保準(zhǔn)確適用紀(jì)法，取得最佳效果。（艾萍）
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